澳大利亚的CBA寻求赎回,并以记录结算

2017-06-16 13:13:20

悉尼(路透社) - 澳大利亚联邦银行(CBA)(CBA.AX)同意支付7亿澳元(5.293亿美元)的记录罚款,以解决澳大利亚金融情报机构提起的爆炸性洗钱指控澳大利亚公司历史上最大的经济损失几乎是CBA预留金额的两倍,这标志着澳大利亚银行在普遍存在不当行为后面临更严格的监管框架即便如此,CBA股价在午后交易中上涨1.5%,因为投资者松了一口气,当局没有追究更大的罚款,此案震惊了该国并引发了银行的行政重组这是第二个重大案例,新任首席执行官马特·科恩(Matt Comyn)在承认丑闻之后取代了伊恩·纳雷夫(Ian Narev),在承认控制操纵指控后一个月内与监管机构达成和解根据双方在法庭上提交的事实陈述,澳大利亚最大的银行承认它已经违反洗钱和恐怖融资法案53,750次据称,一再未报告可疑交易,监控流程失败 “通过CBA账户清洗的钱包括毒品和枪支进口和分销集团的收益 - 主要涉及甲基苯丙胺,”法庭文件说 CBA也没有充分通知监管机构与几个提出“潜在的恐怖主义或恐怖主义融资风险”的客户有关的交易尽管罚款是迄今为止澳大利亚企业历史上最大的一笔,CBA股价上涨了2%,并且几乎是3.75亿澳元的CBA预留来应对这一案件的两倍许多违规案件最高处罚金额高达2100万澳元,使CBA面临数十亿美元的罚款瑞银在给客户的一份报告中表示,“虽然我们没有考虑到各种潜在结果,因此我们没有考虑超过3.75亿美元的罚款,但我们注意到市场上的许多人预计罚款高达10亿美元”这些违规行为于去年8月首次公布 CBA将他们归咎于计算机错误,但这一案件引发了一场股票下跌和董事会的重组,Narev在公众强烈抗议的两周后宣布退休 “虽然没有刻意,但我们完全理解我们所犯错误的严重性,”新首席执行官Comyn在一份声明中说 “我们今天的协议明确承认了我们的失败,并且是推动银行前进的重要一步”澳大利亚财长斯科特莫里森告诉记者,现在是时候让CBA“继续履行恢复信任的工作”作为和解的一部分 - 必须得到联邦法院的批准 - 该银行承认它没有采取一切必要措施来识别,减轻和管理洗钱和恐怖主义融资风险该银行表示将在其2018财年的业绩中预订7亿澳元的准备金,将于8月份公布上个月,CBA被要求额外支付10亿美元的储备资本,直到它满足监管机构的要求,即它已改善监管以避免未来发生类似的违规行为该银行仍然面临与股东违反洗钱行为相关的两项独立集体诉讼鉴于对该国银行和财富管理机构的不断调查显示,澳大利亚政府已承诺加强对金融部门的监管,并加大对公司犯罪的处罚力度澳大利亚和新西兰银行集团有限公司(ANZ.AX)之一的CBA主要竞争对手,以及承销商德意志银行和花旗集团,